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Devant être rattachée à une demande à la FINMA pour l'agrément en tant que gestionnaire de fortune, l'analyse des risques sort du cadre établi par la Directive LBA et la Directive sur la gestion des risques et le contrôle interne. Il s'agit d'un document de travail qui inclut une grande partie des risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme qu'implique l'activité classique d'un gestionnaire de fortune individuel. L'analyse doit être réalisée par la fonction de compliance et / ou gestion des risques et contrôle interne ou par un tiers externalisé désigné à cet effet, en indiquant notamment les mesures d'identification et d'atténuation des risques prises par l'établissement financier et s'il s'agit de manquements identifiés dans le mécanisme de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
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