Contrat de conseil

Le contrat de conseil financier régit les obligations du consultant en vertu de la loi sur les services financiers et de la loi sur les institutions financières. Le contrat contient différentes options selon le type de conseiller (par exemple, conseiller individuel, conseiller actif dans un groupe financier) et le type de conseil (par exemple, conseil spécifique en investissement ou conseil général portant sur l'ensemble des actifs du client). Le contrat comprend des règles sur les tests d'adéquation ou de pertinence (selon les options choisies), la classification des clients, diverses options pour les clients institutionnels et professionnels, la divulgation des risques et une règle de responsabilité.