Contratto di consulenza

Il contratto di consulenza in ambito finanziario regola gli obblighi del consulente in applicazione della legge sui servizi finanziari e della legge sugli istituti finanziari. Il contratto contiene diverse opzioni a dipendenza del tipo di consulente (es. consulente singolo, consulente attivo in un gruppo finanziario) e del tipo di consulenza (es. consulenza per investimento specifico o consulenza generale che coinvolge tutto il patrimonio del cliente). Il contratto include le norme sul test di adeguatezza o appropriatezza (a dipendenza delle opzioni scelte), la classificazione della clientela, varie opzioni per i clienti istituzionali e professionali, l'informativa sui rischi e una norma sulla responsabilità.